落实责任 高压监管 深入宣传

　　近日，王江泾司法所邀请上海正策律师事务所郑敢峰律师，为社区矫正人员带来了一堂“金融风险与防控”的法律知识讲座，以提高他们的金融风险防范意识。

　　近年来，秀洲区高度重视防范打击投资理财领域违法犯罪工作，已形成“防打结合、打早打小、综合施策、标本兼治”的防控机制，全区立涉众型经济案件仅两起，涉案总金额800余万元，立案数、涉案金额远低于周边地区，且未发生因涉众型经济犯罪引发的聚集维权等群体性事件。

　　防范打击非法金融活动重在责任落实。秀洲区加强组织领导，成立区防范打击投资理财领域违法犯罪工作领导小组。在强化监管、提高防范化解金融风险能力上，该区连续出台了《秀洲区关于防范打击投资理财领域违法犯罪活动切实维护群众合法权益的实施意见》、《秀洲区关于防范打击投资理财领域违法犯罪活动的八项制度》等一系列政策文件，形成了系统化的防范打击制度体系。秀洲区还建立了投资理财类企业准入制度，对经营范围内含投资理财等的企业登记注册加强资质审查，着力构建“责任网”，形成联合推动的工作格局。

　　与此同时，秀洲区积极构建“监管网”，保持高压整治的处置态势。该区建立了常态化联合排查机制，区打投办牵头开展楼宇巡查，分组分片深入商务楼宇、沿街店铺等易入驻区域开展检查，逐一上门核查企业信息，对430家企业建立了“一企一档”，开展专项集中检查；对全区45幢商务楼宇逐栋、逐层进行“扫楼式”大排摸，共走访排摸企业近3000家，全面掌握投资理财类公司底数和经营状况，将涉嫌非法投资理财企业纳入管控视线。

　　为及早发现非法金融活动线索，秀洲区进一步将防范打击非法金融活动工作与群防群治有效结合。去年10月，该区出台《秀洲区群众举报涉嫌非法金融活动线索奖励办法》。今年，华夏信财公司被南湖区挤压出来后转移到该区商务楼宇营业，被群众举报。区打投办立即牵头处置，并对该举报人给予现金奖励。与此同时，秀洲建立商务楼宇金融风险联防机制，与全区45家商务楼宇运营(物管)单位签订了风险管控责任书，发挥楼宇信息员作用，及时发现风险隐患。

　　在排查过程中，秀洲区加强对投资理财类企业的日常动态监管和风险评估，综合分析研判企业资金流向、投资项目、返利收益等信息，按照风险由低到高，采取管控、清退、打击等措施分类处置，以“控增量、去存量”为目标，做到打早打小，将风险和影响降到最低。

　　为进一步提高群众防范意识，秀洲区还积极构建“宣传网”，利用多种载体开展宣传，如每年选编最新的非法投资理财类典型案例，印发《金融诈骗防范手册》，由网格员发至每家每户；在大润发超市、江南摩尔等人员密集场所开展宣传活动，设置咨询台，向群众特别是老年人发放宣传品。针对投资理财类活动向农村蔓延的倾向，秀洲区通过播放防范宣传短片、农民信箱定期发送防范非法投资理财活动提示短信等方式，深入开展宣传。